Определение перспектив привлечения руководства должника к субсидиарной ответственности

Любой кредитор при взыскании задолженности хочет воспользоваться как можно большим количеством законодательных рычагов. Однако в каждом определенном случае стоит понимать, что игра должна стоить свеч. В этом разделе хотелось бы поднять вопрос о перспективах привлечения руководителя должника к субсидиарной ответственности.

Стоит отметить, что поправки, внесенные в июне 2013 года в Закон О несостоятельности (банкротстве) существенно расширяют перечень мер воздействия на руководителя порядок привлечения к субсидиарной ответственности меняется в лучшую сторону. Можно сказать даже больше, на данный момент введение норм, ужесточающих ответственность контролирующих лиц, все меньше несет какие-либо защитные механизмы для таковых.

Однако, важно понимать, что доказать виновность руководящих органов должника все также непросто. Для этого необходимо установить наличие причинно-следственной связи между обязательными указаниями, действиями контролирующего лица и фактом банкротства должника, поскольку они могут быть привлечены к субсидиарной ответственности лишь в тех случаях, когда несостоятельность (банкротство) юридического лица вызвана их указаниями.

С другой стороны в вопросах субсидиарной ответственности наличествует презумпция виновности, то есть контролирующим органам вменена обязанность доказать свою невиновность в случае поступления заявления о привлечения их к субсидиарной ответственности. В любом случае, прежде чем привлекать руководство должника к ответственности, наведите справки о финансовом состоянии данных физических лиц. Указанная информация является одним из самых объективных показателей виновности руководящей верхушки должника, а исходя из этого, имеет смысл принимать соответствующие решения.

План написания заявления о привлечении к субсидиарной ответственности

Прежде чем приступать к написанию заявления о привлечении руководителя должника к субсидиарной ответственности, необходимо обратить внимание на тот факт, что данное заявление имеет право подавать только конкурсный управляющий должника по собственной инициативе, либо исходя из решения собрания или комитета кредиторов. Причем на момент подачи данного заявления должна быть сформирована и распределена конкурсная масса.

В шапке заявления ставится дата и исходящий номер заявления, а также от кого это заявление пишется (в данном случае от конкурсного управляющего). Справа указывается адрес и реквизиты суда, а также стороны по делу со всеми реквизитами, включая почтовый адрес и телефон. Далее следует обозначить цену искового заявления о привлечении к субсидиарной ответственности.

В водной части указываются судебные акты, подтверждающие введение процедуры конкурсного производства на предприятии. После прописываются полномочия и статьи закона, на основании которых у Вас имеется право на подачу данного заявления.

Описательная часть заявления всегда самая важная, поэтому и самая объемная. В ней должна содержаться полная информация о фактах нарушения прямых обязанностей ответчика, повлекших за собой фактическое уменьшение конкурсной массы и, как следствие, ущемление интересов кредиторов должника.

Для этого Вам необходимо на основании финансового анализа и заключения юридической экспертизы доказать наличие условий, перечисленных в ст. 10 ФЗ № 127 О несостоятельности (банкротстве), касающихся ответственности контролирующих органов должника.

После этого в своем заявлении Вы указываете сведения о лице или ряде лиц, входивших в органы управления должника, в адрес которых направлено Ваше заявление. Данные сведения должны включать в себя реквизиты должника банкрота, а также паспортные данные и почтовый адрес физического лица руководителя. В этом же разделе Вы приводите вычисления и итоговую сумму субсидиарной задолженности руководства должника, которая обычно выражается в разнице между общей суммой задолженности всех кредиторов и общей суммой всей конкурсной массы.

В резолютивной (просительной) части подводим итог и просим взыскать с руководителя сумму N в порядке субсидиарной ответственности. И, конечно, не забываем о юридических документах, на основании которых мы данное заявление написали. Их Вы прикладываете к заявлению в качестве приложений.

Получите консультацию прямо сейчас


Определите риск привлечения к субсидиарной ответственности, ответив на 10 вопросов

Ответив на 10 вопросов, Вы:

Определите группу Вашего риска (критический, высокий, невысокий) привлечения к субсидиарной ответственности

Получите рекомендации по мерам защиты от привлечения к субсидиарной ответственности

5 минут

10 вопросов

Бесплатно

Определите риск привлечения к субсидиарной ответственности, ответив на 10 вопросов

#1. Были ли случаи, когда Вы как руководитель или учредитель от имени компании продавали ее имущество себе или своим родственникам?

  • Да, были
  • Не помню, возможно да
  • Нет, в пределах последних трех лет не было
Следющий вопрос

#2. Ваша компания за последние три года продавала свое имущество: недвижимость, транспортные средства, оборудование? Как вы определяли цену продажи? Почему решили продать имущество?

  • Продавали имущество, так как не хватало денег, чтобы рассчитаться по долгам. Продавали по заниженной цене, чтобы быстрее продать
  • Продавали старое имущество, чтобы купить новое. Цену продажи определяли как рыночную, ориентировались по ценам на схожее имущество у других продавцов
  • Не продавала
Следющий вопрос

#3. В вашей организации практикуется проверка контрагентов на добросовестность: вы запрашиваете их учредительные документы, проверяете информацию на сайте ФНС России, Службы судебных приставов, в картотеке дел арбитражных судов? Встречаетесь ли Вы (или Ваши сотрудники) лично с руководителями (сотрудниками) контрагентов при заключении договоров или обмен документами происходит по почте?

  • Да, всегда
  • Не всех контрагентов проверяем, но большинство - да
  • Проверяем редко
  • Никогда не проверяем
Следющий вопрос

#4. Известно введено ли в отношении Вашей компании конкурсное производство или наблюдение?

  • Да
  • Нет
Следющий вопрос

#5. На данный момент у вашей фирмы есть просроченная задолженность? Какой период просрочки?

  • У нас нет просроченной задолженности
  • Есть задолженность. Срок не больше 1 месяца
  • Есть задолженность сроком до 90 дней
  • Есть задолженность сроком от 90 дней до года
  • Есть задолженность сроком больше 1 года
Следющий вопрос

#6. Подавали ли за последние три года контрагенты против Вашей компании иски о взыскании задолженности?

  • Нет, не подавали
  • Подавали несколько раз
  • Постоянно подают
Следющий вопрос

#7. Бывают ли в Вашей бухгалтерской и налоговой отчетности ошибки? Получали ли Вы от налоговых органов сообщения об ошибках?

  • Нет, за последние три года ошибок серьезных ошибок не было. Сообщений из налоговой не получали
  • Иногда бывают ошибки, но мы сразу их исправляем
  • В этот вопрос я не вникаю, этим занимается бухгалтер
Следющий вопрос

#8. Были ли случаи утраты документы бухгалтерского учета

  • Да, документы не восстановили до сих пор
  • Были, но восстановили
  • Нет
Следющий вопрос

#9. Имеются ли у организации или у Вас как директора штрафы, задолженность, которые были начислены налоговой службой и другими госорганами, а также судом за нарушение налогового, административного или уголовного законодательства?

  • Нет
  • Да, есть небольшие штрафы и начисления, до 1 млн. руб.
  • Да, есть значительные начисления и штрафы, больше 1 млн. руб.
Следющий вопрос

#10. Вносили ли Вы в Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юрлиц (ЕФРСФДЮЛ) сведения о том, что:
- в отношении Вашей компании введена процедура наблюдения?
- была смена адреса
- имущество в залоге
- смена учредителя директора
И т.д.

  • Сведения вносим всегда, либо оснований не было
  • Не помню / не знаю, кто то должен вносить, но не знаю вносил или нет
  • Не вносили
Завершить тест

Для того, что бы получить результаты и рекомендации заполните форму ниже:

Если Вам нужна только бесплатная консультация заполните телефон и наши менеджеры свяжуться с Вами в ближайшее время.
Заполнив все поля, Вы получить результат теста на указанную электронную почту.

Наши менеджеры свяжуться с Вами в ближайшее время.

Возврат к списку


Узнайте больше новостей и советов от юристов!

Подпишитесь на нашу рассылку и получите электронную книгу “Субсидиарная ответственность в РФ” от Ивана Рыкова бесплатно!

Несколько раз в неделю мы представляем дайджест самых ярких событий в мире финансов.

Задать вопрос.

Оставьте контактные данные и наш менеджер свяжется с Вами.